发布日期：2025-02-27 06:13 点击次数：183
招商动力转型搀杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品府上摘抄更新
招商动力转型搀杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品府上
摘抄更新
编制日历：2025 年 1 月 24 日
送出日历：2025 年 2 月 7 日
本摘抄提供本基金的进击信息，是招募评释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读圆善的招募评释书等销售文献。
一、居品概况
基金简称 招商动力转型搀杂 基金代码 013871
下属基金简称 招商动力转型搀杂 C 下属基金代码 013872
招商基金管束有限 中国工商银行股份
基金管束东说念主 基金托管东说念主
公司 有限公司
基金合同告成日 2022 年 2 月 8 日
基金类型 搀杂型 来回币种 东说念主民币
运作形状 粗拙绽开式
绽开频率 每个绽开日
启动担任本基金基
基金司理 任琳娜 金司理的日历
证券从业日历 2003 年 8 月 4 日
其他 -
注：本基金为偏股搀杂型基金。
二、基金投资与净值推崇
（一） 投资辩论与投资策略
投资者可阅读本基金《招募评释书》“基金的投资”章节了解防御情况。
本基金在严格限度风险、保证基金钞票流动性的前提下，通过对优质企
投资辩论 业的全面深远征询，精选动力转型主题的优质上市公司，力图已矣基金
钞票的始终褂讪升值。
本基金的投资规模为具有粗糙流动性的金融器具，包括国内照章刊行上
市的股票和存托说明（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投
资的股票和存托说明）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、
金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、政府辅助机构债、政府辅助债券、地点政府债、可退换
投资规模 债券、可离别来回可转债、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债
券）
、钞票辅助证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集器具、
股指期货、国债期货、股票期权，以及法律律例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的关联规定。
本基金可根据关联法律律例和基金合同的商定参与融资业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行
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稳健步地后，不错将其纳入投资规模。
本基金投资组合中股票、存托说明投资比例为基金钞票的 60%-95%，其
中港股通标的股票投资比例不杰出本基金股票钞票的 50%。本基金主要
投资于动力转型主题的上市公司股票、存托说明，投资于动力转型主题
的上市公司股票、存托说明不低于非现款基金钞票的 80%。本基金每个
来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需交纳
的来回保证金后，应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一
年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例
依照法律律例或监管机构的规定实践。
本基金可根据投资策略需要或不同成就地市集环境的变化，采选将部分
基金钞票投资于港股通标的股票或采选不将基金钞票投资于港股通标的
股票，基金钞票并非势必投资港股通标的股票。
要是法律律例对基金合同商定投资组合比例截止进行变更的，待履行相
应步地后，以变更后的规定为准。
本基金通过定性与定量相蚁集的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋
势，对质券市集当期的系统性风险以及可料思的畴昔时期内各大类钞票
的预期风险和预期收益率进行分析评估，在基金合同以及法律律例所允
许的规模内，制定本基金在股票、存托说明、债券、现款等钞票之间的
成就比例、休养原则和休养规模，在保抓总体风险水平相对褂讪的基础
上，力图投资组合的褂讪升值。此外，本基金将抓续地进行按期与不定
期的钞票成就风险监控，应时地作念出相应的休养。
本基金通过对动力转型主题关联企业进行全面深远征询分析，投资于符
合产业趋势、对“碳中庸”辩论达成起到积极促进作用的优质企业，共享能
源结构转型和智能物联网科技红利带来的投资契机。本基金对动力转型
主题的界定如下：
（1）与动力结构向新动力观点转型及已矣碳中庸辩论顺利关联的企业，
主要包括：
主要投资策略 能和氢能等的出产、利用、关联本领服务、工程设备、运营关联的行业。
关行业、原材料及关联本领服务关联的行业。
出产、制造、集成关联的行业。
（2）促进动力结构转型、碳中庸辩论达成的科技企业，主要包括：
软件、基础设施设备、服务和应用关联行业。
业。
畴昔要是由于经济发展、本领跨越或产业升级形成动力转型主题的消灭
规模发生变动，本基金履行稳健步地后,可对主题行业的规模进行径态调
整。
本基金其他主要投资策略包括：股票投资策略、债券投资策略、金融衍
生品投资策略、钞票辅助证券投资策略、参与融资业务的投资策略、存
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托说明投资策略。
中证新动力指数收益率×70%+恒生抽象指数收益率（经汇率休养后）×
事迹比较基准
本基金是搀杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金和债券型
基金。
本基金钞票投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、
投资标的、市集轨制以及来回国法等相反带来的独有风险，包括港股市
风险收益特征 场股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨
跌幅截止，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险
（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失） 、港股通机制下来回日不连
贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成闲居交
易，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
（二） 投资组合伙产成就图表/区域成就图表
（三） 自基金合同告成以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基
准的比较图
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注：1.基金合同告成往日按践诺期限辩论，不按总共当然年度进行折算。
三、投成本基金波及的用度
（一） 基金销售关联用度
以下用度在申购/赎回基金历程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费形状/费率 备注
/抓有期限（N）
N 赎回费 7 天≤ N 注：申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度。
（二） 基金运作关联用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费形状/年费率或金额 收取方
管束费 年费率：1.20% 基金管束东说念主和销售机构
托管费 年费率：0.20% 基金托管东说念主
销售服务费 年费率：0.80% 销售机构
审计用度 年用度金额：20,000.00 元 司帐师事务所
信息表示费 年用度金额：120,000.00 元 规定表示报刊
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指数许可使用费 - 指数编制公司
《基金合同》告成后与基金
关联的讼师费、基金份额抓
有东说念主大会用度、基金的证券
来回用度、基金的银行汇划
用度、基金关联账户的开户
其他用度 及爱戴用度等用度，以及按 关联服务机构
照国度相关规定和《基金合
同》商定，不错在基金财产
中列支的其他用度。用度类
别详见本基金《基金合同》
及《招募评释书》或其更新。
注：1、本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金钞票扣除；
额类别用度，且年金额为预估值，最终践诺金额以基金按期申诉表示为准。
（三） 基金运作抽象用度测算
若投资者申购本基金份额，在抓未必期，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作抽象费率（年化）
- 2.26%
注：基金管束费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度
以最近一次基金年报表示的关联数据为基准测算。
四、风险揭示与进击辅导
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应慎重阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。
一）本基金特定风险如下：
时也弗成保证基金净值概况十足作陪或超越市集高潮幅度。
金融繁衍品是一种金和会约，其价值取决于一种或多种基础钞票或指数，其评价主要源
自于对挂钩钞票的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动
性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品相通具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为
剧烈，未必候比投资标的钞票要承担更高的风险。而且由于繁衍品订价相等复杂，不稳健的
估值有可能使基金钞票靠近损失风险。
股指期货接管保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价
指数微细的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。股指期货接管逐日无欠债结算轨制，
要是莫得在规定的时刻内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。
国债期货接管保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当相应期限国债收益率出
现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遇到较大损失。国债期货接管逐日无欠债结算轨制，
要是莫得在规定的时刻内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。
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本基金参与股票期权来回以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波
动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、来回负约风险等。
影响期权价钱的成分较多，未必会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约
又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。
此外，行权失败和交收负约亦然股票期权来回可能出现的风险，期权义务方无法在到期日备
皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收负约并受罚，相应地，行权投资者就会靠近
行权失败而失去来回契机。
（1）信用风险：基金所投资的钞票辅助证券之债务东说念主出现负约，或在来回历程中发生
交收负约，或由于钞票辅助证券信用质地缩短导致证券价钱着落，形成基金财产损失。
（2）利率风险：市集利率波动会导致钞票辅助证券的收益率和价钱的变动，一般而言，
要是市集利率上升，本基金抓有钞票辅助证券将靠近价钱着落、本金损失的风险，而要是市
场利率着落，钞票辅助证券利息的再投资收益将靠近着落的风险。
（3）流动性风险：受钞票辅助证券市集规模及来回活跃进度的影响，钞票辅助证券可
能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。
（4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资
产靠近再投资风险。
本基金可投资港股通标的股票，在来回时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出
参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通来回日日终，中国证券登记结算有限劳动公司进
行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来回，细则来回践诺使用的结算汇率。故本
基金投资靠近汇率风险。
（1）本基金将通过内地与香港股票市集来回互联互通机制投资于香港市集，在市集进
入、投资额度、可投资对象、来回国法、税务策略等方面都有一定的截止，而且此类截止可
能会不断休养，这些截止成分的变化可能对本基金过问或退出当地市集形成拦阻，从而对投
资收益以及闲居的申购赎回产生顺利或障碍的影响。
（2）香港市集来回国法有别于内地 A 股市集国法，此外，在互联互通机制下参与香港
股票投资还将靠近包括但不限于如下特地风险：
者将靠近在停市时期无法进行港股通来回的风险；出现内地来回所证券来回服务公司认定的
来回相当情况时，内地来回所证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者一齐港股通服务，
投资者将靠近在暂停服务时期无法进行港股通来回的风险；
得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地来回所另
有规定的除外；因港股通股票权益分配或者退换等情况取得的联交所上市股票的认购权益在
联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、退换或者上市
公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或者
卖出；
结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的，以
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投票截止日的抓有动作辩论基准；投票数目超出抓少见量的，按照比例分配抓有基数。以上
所述成分可能会给本基金投资带来特地来回风险。
本基金可根据法律律例的规定参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方来回风险等融资业
务独有风险。
本基金的投资规模包括存托说明，可能靠近存托说明价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的
风险，以及与存托说明刊行机制关联的风险，包括存托说明抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的
鼓吹在法律地位、享有权益等方面存在相反可能激发的风险；存托说明抓有东说念主在分成派息、
欺诈表决权等方面的特地安排可能激发的风险；存托契约自动拘谨存托说明抓有东说念主的风险；
因多地上市形成存托说明价钱相反以及波动的风险；存托说明抓有东说念主权益被摊薄的风险；存
托说明退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息表示监管方面与境内可能
存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。
债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购来回中，
来回敌手在回购到期时弗成偿还一齐或部分证券或价款，形成基金钞票损失的风险；回购利
率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风
险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（轨范
差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险表示进度也就越高，对基金净值形成
损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收负约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置
价钱、数目、时刻等的不细则，可能会给基金钞票形成损失。
二）本基金靠近的其他风险如下：
（4）上市公司辩论风险；（5）购买力风险；
产的流动性风险评估；（3）广泛赎回情形下的流动性风险管束行径；（4）实施备用的流动
性风险管束器具的情形、步地及对投资者的潜在影响；
他风险。
具体内容详见本基金《招募评释书》。
（二） 进击辅导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东说念主依照恪称连累、诚笃信用、严慎奋力的原则管束和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。
各方当事东说念主容或，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友
好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁
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国法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲
裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。
基金居品府上摘抄信息发生首要变更的，基金管束东说念主将在三个劳动日内更新，其他信息
发生变更的，基金管束东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的践诺情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确得回基金的关联信息，敬请同期眷注基金管束东说念主发布的关联临时
公告等。
五、其他府上查询形状
以下府上详见基金管束东说念主网站 www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555
● 《招商动力转型搀杂型证券投资基金基金合同》、
《招商动力转型搀杂型证券投资基金托管契约》、
《招商动力转型搀杂型证券投资基金招募评释书》
● 按期申诉，包括基金季度申诉、中期申诉和年度申诉
● 基金份额净值
● 基金销售机构及研究形状
● 其他进击府上
六、其他情况评释
无
